http://pacificwar.spaces.live.com/blog/cns!9856E1E2E1596F98!129.entry第三章 1938—1940年，风云汇集中的舰队扩充
尽管合众国海军从1933到1937年战舰显著增加，坚决努力建设到条约上限，同时寻求
延续条约体系，没能确保日本接受第二次伦敦条约和后来条约的漏洞实际上显示1922
年以来形式上限制合众国战舰建造的体系终结。本章研究1937年终到法兰西沦陷期间
条约体系终结对合众国战舰建造的影响。
当1937和1938年交替时，亚洲和欧洲诸事件开始显示出对世界和平不断增长的威胁。
在西班牙和中国的冲突挑战合众国保持中立的愿望并威胁将世界卷入另一场全球战争
。因为1938年到1940年夏季法兰西沦陷期间诸事件的发展，曾经遏制造船速度的政治
和经济影响逐渐减小，舰队战舰建造计划开始不断增强舰队的作战实力。本章追踪从
1938年到1940年夏季法兰西沦陷期间战舰建造计划幕后影响因素的这些转变。
对“班乃”号的攻击促使合众国海军评估自己应付与日本公开对抗的实力——或其说
欠缺。很可能承受日本侵略攻击的第一批军官之一，菲律宾第16海军军区司令海军少
将乔治·J·迈耶在一个场合谈到合众国舰队“悲哀的虚弱”。1935年橙色战争计划
修订，包含到菲律宾群岛的跃岛作战，将不可避免推迟菲律宾的解放。为减少合众国
舰队抵达的这一延迟，迈耶将军建议在南部菲律宾修建一个大型海军基地，当舰队从
她们的西海岸基地前进时，驻防战舰有足够的实力支援合众国陆军部队。
1937年末，海军上将莱希签署橙色计划推荐修订本，列入在战争爆发前陆军船运2个
师的部队到菲律宾群岛，如果那不可行，将这2个师置于合众国舰队司令的作战控制
下，用作对付加罗林群岛特鲁克日本舰队设施的两栖部队。不幸的是，陆军参谋长克
雷格将军没批准这个计划，因为和平时期180000人的陆军没有人力来支撑它。虽然他
们在这一细节的修改上没能达成一致，但都同意保卫阿拉斯加—夏威夷—巴拿马三角
的重要性。作为这次优先权转移的一个结果，陆军不再觉得当海军在中太平洋夺取前
进基地时它应该保卫菲律宾群岛。虽然这个僵局标志对日联合计划临时中断，合众国
海军单方面继续计划并服务于影响总委员会向海军部长推荐的战舰建造。
随着条约体系陷入混乱和日本侵略现在以“班乃”号事件的形式公开挑战合众国，1938
财年造船计划见证了拨款比前一年显著增长。不像只为18艘战舰建造拨款的1937财年
造船计划那么节俭，国会1月21日批准的1938财年计划是十多年里最大的。它为28艘
战舰拨款，包括2艘轻巡洋舰、16艘驱逐舰和8艘潜艇。然而，最显著的是它还包括为
2艘“北卡罗莱纳”级新战列舰拨款，这是合众国自华盛顿条约以来建造的第一批战
列舰。
1938财年造船计划通过一周后，海军上校罗亚尔·英格索尔结束在英格兰的使命回国
，他没能锻造出一个盎格鲁—美利坚双边对日封锁以回应“班乃”号事件。英格索尔
的失败主要归于两点。第一，英国人不愿在欧洲危机越发严重时将他们的舰队派到太
平洋；第二，英格索尔承认那里“舰只太少无法实施。”然而，引人注目的是英格索
尔上校的使命带回一个重要的成功——他取得英国人同意允许合众国援引1936年伦敦
条约例外条款，从而使合众国海军能建造并入役超过35000长吨的战列舰。根据这个
协议，1938财年造船计划批准的2艘“北卡罗莱纳”级战列舰（最初设计装备12门14
英寸火炮）装备了9门16英寸火炮以对付日本新战列舰上装备的武器。
听到英格索尔的使命大体失败，根据莱希上将在陆海军联合橙色计划修订未达成一致
后的建议，罗斯福总统转向国会中长期支持海军造船文森众议员寻求帮助，纠正困扰
当前外交的战舰不足。结果是第二次文森—特拉梅法案于1938年5月17日通过并由总
统签署，批准总统超过1934年法案造船限额20%。第二次文森—特拉梅法案为另2艘“
南达科他”级战列舰、2艘“大黄蜂”级航空母舰（注六）、9艘轻巡洋舰、23艘驱逐
舰和2艘潜艇提供了授权。
罗斯福总统公开为通过第二次文森—特拉梅法案游说，表明对战舰建造支持的转变。
鉴于众所周知他支持1934年第一个法案是基于它的经济利益，到1938年，他发表声明
谈到计划的军事需要。他确信削弱的合众国舰队没能力在两洋保卫国家。他还主张增
加造船对维持需要的对日战舰比例是必要的，日本在1937年已经坚定不移的开始了野
心勃勃的造船计划。不像他在1934年那样集中于通过法案发给潜在对手的信息，罗斯
福总统在1938年强调这个造船计划将“使任何潜在敌人远离我们大陆边界数百英里外
。”作为熟练的政治家，总统正确的预见到公众情绪正逐渐脱离孤立主义，转向为在
欧洲和亚洲都日益发展的敌对气氛下任何不测事件进行军事准备。
尽管欧洲动乱的迹象不断增长，1939财年造船计划比前一年有所减少。虽然合众国海
军已经开始重新部署合众国舰队，削弱太平洋，将兵力转移到新设立的大西洋分舰队
，1939财年计划仅为5艘战舰拨款。然而，全都是重要的强大战舰，因为计划拨款建
造1艘航空母舰（“大黄蜂”号），2艘新“南达科他”级战列舰和2艘轻巡洋舰。（
注七）
1938年9月慕尼黑会议期间，希特勒利用英国首相张伯伦的绥靖政策，确保苏台德区
从捷克斯洛伐克转给德国。虽然罗斯福总统最初为外交胜利而欢呼，但他对德国人连
续扩张的猜疑踌躇不去。尽管他承认舰队没能力在两洋保卫合众国，罗斯福总统通过
下令设立由2艘旧战列舰、7艘重巡洋舰和7艘驱逐舰组成的大西洋分舰队，开始把合
众国舰队分开最终成为太平洋舰队和大西洋舰队的过程。他打算进一步显示合众国的
决心，下令1939年舰队演习在加勒比海进行，而通常是一年一次在夏威夷水域进行。
非常像他在第一届任期时用造船计划作为传达国家意志的手段，罗斯福总统现在用舰
队行动作为向潜在对手发信号的手段。更大舰队的目的明显是发出一个更大、不易弄
错的信号。
莱希上将也非常关注日益紧张的世界局势，下令全面修订橙色计划以反映政治前景的
变化。橙色计划发展到这个阶段设想合众国与日本单独交战。海军上校查尔斯·库克
被指派作为审查修订的计划领导，向负责陆海军战争联合计划的联合委员会建议放弃
橙色计划，采用5个独立的彩虹计划，每个都设想合众国和它的对手是一个军事联盟
的一员。对欧洲麻烦进一步重视在1938年6月到来，当时“突击者”号航空母舰、4艘
重巡洋舰、4艘驱逐舰和2个岸基巡逻机联队调到东海岸加入大西洋分舰队。作为对日
本进一步侵略的威慑手段，莱希上将和罗斯福总统还考虑将余下的合众国太平洋舰队
推进到夏威夷，这个行动被他们推迟。
注六：第二次文森—特拉梅法案在航空母舰原135000长吨限额下追加了40000长吨，
20000长吨利用原“约克镇”级设计建造了“大黄蜂”，20000长吨提供给23000长吨
限制下的新条约航空母舰。
注七：1938年4月，国会为1939财年计划拨款，包括2艘战列舰（“南达科他”级）、
2艘轻巡洋舰、8艘驱逐舰和6艘潜艇。因为国际形势恶化，国会在6月追加了5艘战舰
的拨款。这里提到的实际只是后一次拨款。
中立法案
1935年，由于日本在西太平洋的侵略和意大利侵略埃塞俄比亚威胁激化为更大规模的
战争，国会通过一系列中立法案中的第一个，设计限制合众国卷入交战国中。法案最
初在1935年通过作为一个临时措施，1936年签署成为法律。它们主要包含规定强制禁
止与交战国武器贸易和提供贷款，强制禁止武装合众国商船与交战国贸易，但它们允
许与交战国两年期限任意的现金自运贸易，即用现金支付并通过外国船运送。1939年
，法案修正限制合众国在不列颠群岛周围战争区的船运。由于这些中立法案阻止直接
支援交战国，罗斯福总统勤奋的试图在外交上减弱欧洲即将吹来的风暴。无论如何，
国会在为慕尼黑守灵中变得更频繁要求增加军事开支，因为军备建设更多被从国家防
御准备角度来看待，而非作为挑衅的姿态。
罗斯福总统中止合众国1911年与日本的贸易协议，其定于1940年1月期满，获得了对
日本和中立法案约束的外交胜利。这主要又是一个正确理解到公众反日主张膨胀的政
治策略。通过拒绝向日本提供以前由合众国供应的关键物资表达了他的意图，这个行
动大大帮助鼓舞了中国人的士气，支持了不列颠和这个地区其他盟友，表明总统不顾
前些年政策的约束，采取意味深长的国际行动的能力。他的行动引起合众国驻日大使
约瑟夫·格鲁的关注，他警告总统增加对日经济压力将导致日本南进夺取她需要的原
料。
海军部的变化
1933年罗斯福总统就职以来一直担任海军部长的克劳德·斯旺森在1939年7月8日死于
心脏病发作。他在担任该职务后几乎连续不断受到疾病的折磨。在斯旺森部长最后几
个月里，罗斯福总统对前海军部长约瑟夫斯·丹尼尔斯，他的前上司说到：“斯旺森
病得太厉害做不了更多的，但我没有让他走的想法，”接着还补充到：“你知道我是
我自己的海军部长。”到任职结束时，舰队在斯旺森部长管理下拥有的战舰显著增加
，包括2艘巡航速度更高、16英寸火炮和改进火控装置的新战列舰。此外增加的战舰
包括几打轻、重巡洋舰，2艘航空母舰加在建1艘，超过60艘新驱逐舰和30艘新潜艇。
人员方面，军人增加了大约1000名军官和超过30000名水兵。虽然还没有能力完全履
行它的战时任务，合众国海军在1939年的战争准备比他就任时充分得多。
查尔斯·爱迪生，著名发明家托马斯·A·爱迪生的儿子，1936年2月开始被任命为海
军部长助理，填补罗斯福总统堂兄亨利·L·罗斯福去世造成的悲剧性突然空白。爱
迪生是个非常能干的部长助理，频繁顶替状况不佳的斯旺森。三年后，斯旺森部长去
世，爱迪生被提升为继任者，于1940年1月正式就任此职务。作为一个智商和商业技
能相当高的人，他立刻增加了对海军船厂的监督和管理，包括建造进度、合同和原材
料。1938年，他的职责扩张，被委任为造船业协调人，通过那一努力以更好的管理各
部门和机构的所有活动。
1938年12月28日，罗斯福总统在给海军部长、部长助理和海军作战部长的备忘录中为
最近花费了42到44个月建造一批驱逐舰告诫海军船长的低效率。他下令采用特殊措施
加快建造进度，备忘录以“我们都受到严肃的批评，是时候采取行动了。”结束。回
应总统对造船进度耽搁感到的挫折，海军部长助理爱迪生建立了一个检查和报告程序
的体系，严密审查造船工业财政和劳力用途。由时任海军部长助理的爱迪生建立起这
些商业化效率标准，这些标准将在随后战舰建造增加的年月里很好的帮助海军，使造
船工业的观念从和平时期将造船计划是为确保工作转变到真正为了战备。
对爱迪生不幸的是，他在一个20多年前曾担任部长助理的总统手下担任部长。罗斯福
总统实际上削减了传统上部长的职责，将海军战略、战争计划、晋升和选择舰队司令
的决定权保留给自己。尽管爱迪生明显有才能，罗斯福总统不愿意让其他人时常在没
他参与的情况下管理海军。罗斯福总统曾经作为舰艇设计者关注德国新袖珍战列舰日
益增长的威胁，1939年5月10日在给海军助手的备忘录里命令海军作战部长考虑2艘8000
长吨轻巡洋舰是否可以顺利装备4门11英寸火炮加尽可能多的5英寸高平两用炮。他坚
持鄙视合众国巡洋舰现有火力：“我还是认为一艘装备10门6英寸火炮的8000长吨轻
巡洋舰提供的火力对这个吨位太弱了。”虽然总委员会断定总统的建议不可行，当合
众国越来越陷入酝酿中的战争时，他对舰艇设计的“业余爱好”将提出更多的意见。
罗斯福总统还在护航驱逐舰的设计中扮演了角色，护航驱逐舰在战争的发展中，特别
是在太平洋担任一个重要的角色。
此外，总统从不回避推动新部长改进的机会，特别是关系经济效率时。1939年12月29
日给当时的代理部长爱迪生的备忘录中，他写到：
我最近对非作战船只的设计感到特别愤怒。海军为那些船花费过度，我判断通过使用
标准商船建造能削减至少33%……应该牢记，建造非作战船只节约每一美元的努力都
意味着能为额外的作战舰艇奉献更多的美元。那样的思想应该灌输给海军部的每个官
员。
幸运的是，爱迪生部长处理效率问题有商人一般的独特能力。他巧妙提出建议，通过
国会的一项法案将工程、建造和维修局合并为造船局帮助管理。此外，他设立了海军
部副部长的职务，负责协调采购和物资。作为造船效率在这个体系下取得成功的一个
证明，1940年初，新建成加入舰队的战舰之多以致罗斯福总统不得不批准海军学院那
年的学员提前一学期毕业，以便这些新的海军少尉们能帮助缓和操作这些舰艇所需军
官的严重不足。
在军事需求和对军费开支的政治认同共同增长的气氛下，1940财年计划拨款包括建造
2艘新设计的33节、45000长吨“衣阿华”级条约后战列舰、2艘轻巡洋舰、8艘驱逐舰
和8艘潜艇。1940财年拨款反映了爱迪生对造船效率的追求，战舰建造集中在生产效
率经过考验的设计，而不是更新但潜在效率更低的型号。定购的8艘驱逐舰都不是更
新型的“格利夫斯”级，8艘潜艇中6艘是更早的“河豚”级。他明显希望通过集中重
复生产经过考验的战舰型号来提高效率，缩短建造周期。1940财年拨款还包括5艘第
一次世界大战时期战列舰现代化改造和为巴拿马运河建造第三套船闸，加宽以容纳新
的“衣阿华”级。尽管有这些拨款，到1939年，日本人在战舰的每个舰种上都已经几
乎成功达到与合众国海军均势，在一些舰种上已经超过了合众国的实力。
斯旺森部长去世不过一个月，莱希上将的海军作战部长任期结束，海军上将哈罗德·
R·斯塔克在1939年8月接任。莱希上将的退役是短暂的，他担任波多黎各总督作为过
渡，再被委派代表罗斯福总统驻维希法国大使。作为他和总统个人关系很深的证明，
他后来将返回现役，作为战时总统参谋长。海军高层官员这一额外的完全改变刚好在
欧洲正准备战争前。德国军队在3月占领捷克斯洛伐克，这只是希特勒的开胃菜，接
着又导致他对围绕波兰港口城市但泽的领土要求。波兰拒绝接受苏联军队进入她的土
地以落实抵抗德国侵略，这导致斯大林倒向希特勒，在1939年8月27日签署纳粹—苏
维埃互不侵犯条约。
9月5日，应对宣布敌对封锁和交战区，罗斯福总统宣布合众国建立远离合众国东西海
岸的西半球中立区，不允许交战国战舰在区内作战。维持这个区域的职责被分配给海
军上将约翰逊此时仅一岁初出茅庐的大西洋分舰队。认识到大西洋分舰队没有必要的
舰只在中立区广大海域有效巡逻，斯塔克成功游说国会拨款，从海军护航预备部队抽
出40艘第一次世界大战时期的驱逐舰现代化，重新入役。
1941财年造船计划在1940年初宣布，延续自第二次伦敦后几年的稳定造船努力。它为
21艘战舰拨款，包括新的“艾塞克斯”级航空母舰首舰，2艘“衣阿华”级战列舰、
2艘轻巡洋舰、8艘驱逐舰和8艘潜艇。
斯塔克关注欧洲的事件，感到同盟国失败可能产生一个日本人必将在亚洲寻求利用的
机会。他认为合众国舰队在太平洋缺乏实力使它“现在没完全准备好”一场太平洋战
争，渴望避免到欧洲的问题能调整好。罗斯福总统为海军在沿东海岸，墨西哥湾和加
勒比海设立有效反潜巡逻上的拖延感到失望，命令海军部长迅速建立这些巡逻，它们
的搜索和追踪方案被清晰的定义（他定义它们），接触目标日夜追踪，飞机立刻将所
有发现报告给她们的指挥网络。1940年12月6日前，所有40艘驱逐舰都要么驻扎在母
港、要么在她们巡逻区域的途中。
1939年末，海军上将斯塔克在波兰沦陷后向国会递交了一份建议，要求在1938年设立
的150万长吨上限基础上追加40万长吨。这个议案在众议院轻松过关，但在参议院遇
到另一个麻烦。参议院海军事务委员会主席马萨诸塞州参议员戴维·沃尔什是一个坚
定的孤立主义者，阻止议案并削减吨位，直到欧洲战争以德国攻入法兰西继续。这个
议案将在后一章讨论，到最终通过时被削减到区区16.7万长吨。
德国军事侵略在波兰的胜利后暂时中止，整个1940年春欧洲似乎一片平静。直到德国
在1940年5月突击低地国家和法兰西，重新开始他们的进攻，沃尔什参议员才能允许
在参议院被冷落的议案最终于1940年6月14日通过。
当德国人穿越法兰西前进时，合众国海军领导层明显看出欧洲形势严重，海军战争计
划处于1940年6月17日建议将整个合众国舰队，除1个战列舰小队外，转移到大西洋分
舰队。库克上校在5月22日表示：“不列颠舰队丧失或者失去有效运用的能力均指向
不列颠帝国的崩溃，世界经济和政治结构将随之完全崩溃。”
1940年6月法兰西沦陷标志分析这个阶段自然中断。1937年到法兰西沦陷，合众国拨
款建造74艘战舰，包括2艘航空母舰和8艘战列舰。法兰西沦陷将对未来的造船计划产
生直接影响，将于下一章讨论并含盖分析的最后阶段。合众国现在认为自己是使不列
颠幸免于预期纳粹继续进攻的保证人。法兰西沦陷前，合众国海军战舰建造计划已经
很大程度上集中在增强实力对付不断增长的全球威胁。公众观点对这一新发展、刻不
容缓的现实及不列颠现在面临形势的反应使合众国海军战舰建造计划在未来的几月里
迅速扩大。
影响因素
1937年末到法兰西沦陷的这个阶段最显著的军事因素是日本人在太平洋和德国人在大
西洋对合众国利益的海上威胁上升。日本在30年代初对条约体系的比例日益公开的不
满导致她在1936年退出第二次伦敦会议。日本一从条约体系的限制中获得自由就开始
一个庞大的造船计划，打算消除他们的战舰与合众国的差距。因为合众国维持的舰队
低于允许的上限，达到与合众国海军均势并不意味着必须建造到条约允许的合众国战
舰上限。同时，德国在迅速重整军备的过程中已经建造了一支有限的海军，包括数量
相对少但具有潜在毁灭性的战舰，例如袖珍战列舰和潜艇。日本的造船和德国的重整
军备都形成对合众国和它的盟友非常真实的军事威胁。问题是让公众和国会认识到这
些威胁，从而能让合众国海军建造战舰与它们抗衡。
分析的这个阶段最显著的政治因素是国内孤立主义和和平主义议程，这使国会内维持
着相当大的摇摆。尽管全球紧张加剧和日本造船计划扩大，国内政治一向保持结盟反
对“挑衅”性军事开支。贯穿这个阶段，罗斯福总统作为一个机智的政治家，频繁抛
开与海军的亲密关系来平息公众和国会观念中这个显著的障碍。尽管日本退出第二次
伦敦会议，他仍热衷于达成一个条约，总统这一倾向性表示是在迎合选民。他渴望看
到海军扩军来对付这些日益增长的威胁，将不得不等到出现一个事件来激励公众观点
倾向于造船。1940年初夏，法兰西和低地国家的沦陷将提供这一刺激，其后随即对造
船计划产生引人注目的影响。
经济在这个阶段对战舰建造影响扮演了一个小角色。30年代初，造船拨款连续对劳动
力产生大量经济刺激，但当“新政”自1938年前逐渐消失，用赤字为基础的国防开支
来维持部分劳工队伍的期望已经很大程度减弱了。新政经济不再如它在分析第一阶段
那样对战舰建造起主要刺激作用。
大体上，这个阶段最显著的影响因素是日本战舰建造增加和德国迅速重整军备的军事
影响。合众国海军领导层日益认识到在东西半球对合众国利益的威胁日益增长，但因
为各个国家的行动尚未招致合众国公众的恼怒，没能让合众国公众和国会脱离孤立主
义和和平主义的主流观点。因此，合众国海军没能增加年度战舰建造预算，尽管威胁
增长，却坐视她们保持相对不变的规模。
尽管这个阶段造船拨款相对节制，合众国海军在这一时期作战能力显著增加。2艘航
空母舰、8艘战列舰、8艘轻巡洋舰，连同32艘驱逐舰和24艘潜艇一起，都是在这个阶
段的年度计划里拨款。一旦国际环境足够严重，推动这些造船计划的军事需求很容易
增加到法兰西沦陷后达到的水平。合众国海军长期确定战舰数量不足，但不能克服孤
立主义和和平主义的反造船影响与联邦拨款预算的经济现实。海军的军事需要没能通
过这些建造计划完全满足，但造船计划预算的开销精打细算。
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FROM 222.213.149.*